[{"data":1,"prerenderedAt":46},["ShallowReactive",2],{"q-sec_law-115-2-001":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":21},"sec_law","證券商業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務","c5",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":10,"explanation":19,"difficulty":20},"sec_law-115-2-001","115-2",1,"證券商受領證券業務許可證照後，應於多久期間內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可？",[13,14,15,16],"1 個月","2 個月","3 個月","6 個月",2,"證券商管理規則","證券交易法第五十九條第一項明定，證券商自受領證券業務特許證照並向公司登記主管機關登記後，於三個月內未開始營業，或開業後自行停止營業連續三個月以上者，主管機關得撤銷其許可，故 (C) 正確。這道期限的用意在於避免業者占著特許牌照卻不實際經營，讓稀有的特許資源閒置甚至被拿去轉手，因此用開業期限逼出真實的營業意願。(A) 一個月與 (B) 二個月都短於法定期間，證券商籌設營業處所、系統與人員也難以如此迅速完成；(D) 六個月則放得過寬，並非本條所定期間，六個月在證券法規中多用於短線交易歸入權的計算，兩者不可混用。","medium",[22,26,30,34,38,42],{"id":23,"question":24,"qno":25},"sec_law-114-3-014","證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？",14,{"id":27,"question":28,"qno":29},"sec_law-114-3-015","券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時，應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可？",15,{"id":31,"question":32,"qno":33},"sec_law-114-3-016","證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？",16,{"id":35,"question":36,"qno":37},"sec_law-114-3-018","證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內，除金管會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣？",18,{"id":39,"question":40,"qno":41},"sec_law-114-3-027","證券商經取得委託人同意後，由委託人透過載有 4G 以上門號 SIM 卡之行動裝置，經第三方認證機構向委託人所屬之電信業者，以委託人之行動電話號碼、國民身分證統一編號及生日，與電信業者之行動門號租用人申辦資料進行比對，確認為一致後通知證券商，這種線上開戶的身分認證作業稱為：",27,{"id":43,"question":44,"qno":45},"sec_law-115-1-004","下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？",4,1785904140151]