[{"data":1,"prerenderedAt":46},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-1-045":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c1",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sitca_law-115-1-045","115-1",45,"某投信基金經理人利用職務所獲知之資訊，在所經理之台股基金買進特定股票前，先透過人頭帳戶買進該個股，待所經理台股基金進場買進股價上漲時，人頭帳戶再趁機出清獲利，同時所經理之基金因高買低賣，使基金資產受損。上述投信基金經理人利用職務上所知悉之訊息，從事違背職務、損及基金資產行為，依投信投顧法第 105 條之 1 特別背信罪之刑責為何？",[13,14,15,16],"處 3 年以上、10 年以下有期徒刑","處 1 年以上、7 年以下有期徒刑","處 5 年以下有期徒刑","處 2 年以下有期徒刑",0,"證券投資信託及顧問法",1,"(A) 對:投信投顧法第 105 條之 1 特別背信罪,基金經理人意圖為自己或第三人不法利益而違背職務、致基金資產受損害,處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,並得併科罰金。(B)(C)(D) 刑度皆低於法定「3 年以上 10 年以下」,均錯誤。","hard",[23,26,30,34,38,42],{"id":24,"question":25,"qno":19},"sitca_law-114-3-001","對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。以上是形容下列何項業務？",{"id":27,"question":28,"qno":29},"sitca_law-114-3-006","下列證券投資信託公司之內部人，何者需負忠實義務之責任？甲.基金經理人；乙.公司業務部協理；丙.經手申購業務之人員",6,{"id":31,"question":32,"qno":33},"sitca_law-114-3-007","證券投資信託基金之來源不包含以下何者？",7,{"id":35,"question":36,"qno":37},"sitca_law-114-3-009","下列敘述何者正確？",9,{"id":39,"question":40,"qno":41},"sitca_law-114-3-019","若甲證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產，下列何者應為基金受益人之權益向其追償？",19,{"id":43,"question":44,"qno":45},"sitca_law-114-3-050","投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：",50,1784190277200]