[{"data":1,"prerenderedAt":45},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-2-013":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":21},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c8",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":17,"explanation":19,"difficulty":20},"sitca_law-115-2-013","115-2",13,"投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，下列規範何者正確？",[13,14,15,16],"委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構","投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限制，審慎議定之","全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年","證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限",1,"全權委託投資業務","投資或交易的基本方針與範圍是全權委託的核心條款，直接決定經理人日後的操作邊界，法令因此要求受任人必須參酌客戶的資力、投資或交易經驗與目的，並顧及相關法令限制，與客戶審慎議定，(B) 正確，這也是認識你的客戶原則在代客操作上的具體落實。(A) 委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，日後增加時同樣須一次存入，沒有分二次存入的空間。(C) 契約及相關資料的五年保存期間是自契約失效後起算，不是自簽約日起算。(D) 經紀商固由客戶指定，但法令並未限制客戶只能指定一家。","hard",[22,25,29,33,37,41],{"id":23,"question":24,"qno":10},"sitca_law-114-3-013","針對非專業投資機構之客戶，投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守以下哪些事項？甲.不得依投資經理人之口頭指示執行；乙.投資經理人交付業務員執行買賣時應作成紀錄；丙.執行結果應於次日作成投資執行表；丁.投資執行表不須說明投資差異原因",{"id":26,"question":27,"qno":28},"sitca_law-114-3-014","投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？",14,{"id":30,"question":31,"qno":32},"sitca_law-114-3-015","針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討？",15,{"id":34,"question":35,"qno":36},"sitca_law-114-3-020","投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何者可將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行？",20,{"id":38,"question":39,"qno":40},"sitca_law-114-3-021","全權委託投資資產為勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？",21,{"id":42,"question":43,"qno":44},"sitca_law-114-3-023","投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外）應履行下列哪些事項？甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容；乙.瞭解客戶之資力與投資經驗；丙.交付全權委託投資說明書",23,1785904153739]