[{"data":1,"prerenderedAt":47},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-2-019":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c8",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sitca_law-115-2-019","115-2",19,"關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，使用資訊及通訊設備應符合之規定，下列何者正確？",[13,14,15,16],"事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範","事業就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行","全權委託投資經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式","選項(A)(B)(C)皆是",3,"全權委託投資業務",1,"代客操作高度倚賴資訊系統下單與傳輸指令，一旦設備管理失控，可能發生盜用帳號、洩漏客戶投資部位，或經理人利用外部程式先行下單等弊端，因此規範從三個層次同時著手：(A) 事業本身應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，把使用權限與紀錄保存制度化；(B) 對於可能衍生的利益衝突，應於內部控制制度明定防範措施並確實執行；(C) 全權委託投資經理人個人則應遵循事業所訂定的網路使用規範，且不得下載未經許可的電腦應用程式，避免夾帶惡意程式或私設通訊管道。三者並行，故 (D) 皆是。","easy",[23,27,31,35,39,43],{"id":24,"question":25,"qno":26},"sitca_law-114-3-013","針對非專業投資機構之客戶，投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守以下哪些事項？甲.不得依投資經理人之口頭指示執行；乙.投資經理人交付業務員執行買賣時應作成紀錄；丙.執行結果應於次日作成投資執行表；丁.投資執行表不須說明投資差異原因",13,{"id":28,"question":29,"qno":30},"sitca_law-114-3-014","投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？",14,{"id":32,"question":33,"qno":34},"sitca_law-114-3-015","針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討？",15,{"id":36,"question":37,"qno":38},"sitca_law-114-3-020","投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何者可將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行？",20,{"id":40,"question":41,"qno":42},"sitca_law-114-3-021","全權委託投資資產為勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？",21,{"id":44,"question":45,"qno":46},"sitca_law-114-3-023","投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外）應履行下列哪些事項？甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容；乙.瞭解客戶之資力與投資經驗；丙.交付全權委託投資說明書",23,1785904153794]