[{"data":1,"prerenderedAt":46},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-2-020":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c8",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sitca_law-115-2-020","115-2",20,"全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？",[13,14,15,16],"由客戶與受任人共同議定之","由客戶自行指定","投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定","客戶不得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定投資經理人",0,"全權委託投資業務",1,"投資經理人是實際替客戶作成投資判斷的人，客戶對其專業與操作風格自然有選擇的正當利益，但受任人也必須確保受指定者具備法定資格並符合內部職務配置，因此法令採折衷：投資經理人由客戶與受任人共同議定之，(A) 正確。(B) 由客戶自行指定，可能指定到不具登錄資格或公司無從調度的人員。(C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時，受任人固應立即安排接手，但仍須依契約通知客戶並經議定，不是單方另行指定即可。(D) 稱客戶不得於契約存續期間另行指定，恰與客戶得依約定更換經理人的機制相反。","medium",[23,27,31,35,38,42],{"id":24,"question":25,"qno":26},"sitca_law-114-3-013","針對非專業投資機構之客戶，投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守以下哪些事項？甲.不得依投資經理人之口頭指示執行；乙.投資經理人交付業務員執行買賣時應作成紀錄；丙.執行結果應於次日作成投資執行表；丁.投資執行表不須說明投資差異原因",13,{"id":28,"question":29,"qno":30},"sitca_law-114-3-014","投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？",14,{"id":32,"question":33,"qno":34},"sitca_law-114-3-015","針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討？",15,{"id":36,"question":37,"qno":10},"sitca_law-114-3-020","投信投顧事業經營全權委託投資業務，下列何者可將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行？",{"id":39,"question":40,"qno":41},"sitca_law-114-3-021","全權委託投資資產為勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者，下列敘述何者正確？",21,{"id":43,"question":44,"qno":45},"sitca_law-114-3-023","投顧事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶（專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外）應履行下列哪些事項？甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容；乙.瞭解客戶之資力與投資經驗；丙.交付全權委託投資說明書",23,1785904153801]