[{"data":1,"prerenderedAt":45},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-2-022":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c5",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sitca_law-115-2-022","115-2",22,"投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？",[13,14,15,16],"執行職務前","次月十日前","執行職務後五日內","執行職務後五個營業日內",0,"證券投資信託事業負責人與業務人員管理",1,"業務人員登錄制度的核心是非經登錄不得執行業務，登錄本身就是取得執行職務資格的前提，因此投信事業新進業務人員必須由所屬公司在其執行職務前向投信投顧公會辦理登錄，(A) 正確。這樣公會與主管機關才能在人員接觸客戶之前，先確認其資格條件、有無消極資格與是否重複登錄。(B) 次月十日前、(C) 執行職務後五日內、(D) 執行職務後五個營業日內都屬事後補登，等於容許未登錄者先行執行業務，與登錄先於執業的原則直接牴觸；事後申報的期限設計是用在異動或離職的通報，不能套用在新進人員的初次登錄。","easy",[23,27,31,34,38,41],{"id":24,"question":25,"qno":26},"sitca_law-114-3-031","依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？",31,{"id":28,"question":29,"qno":30},"sitca_law-115-1-025","下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述，何者錯誤？",25,{"id":32,"question":33,"qno":30},"sitca_law-115-1-029","募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略；丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶",{"id":35,"question":36,"qno":37},"sitca_law-115-1-030","證券投資信託事業之業務人員，若經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問法規測驗合格，得從事下列何種業務？",30,{"id":39,"question":40,"qno":26},"sitca_law-115-1-031","為避免利益衝突，投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本人外，尚包括何人？",{"id":42,"question":43,"qno":44},"sitca_law-115-1-033","證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？",33,1785904153811]