[{"data":1,"prerenderedAt":45},["ShallowReactive",2],{"q-sitca_law-115-2-024":3},{"exam":4,"examName":5,"chapterSlug":6,"question":7,"related":22},"sitca_law","投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)","c5",{"id":8,"exam":4,"session":9,"qno":10,"question":11,"options":12,"answer":17,"chapter":18,"freq":19,"explanation":20,"difficulty":21},"sitca_law-115-2-024","115-2",24,"下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？",[13,14,15,16],"他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任","投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務","全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構，投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任","投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務",2,"證券投資信託事業負責人與業務人員管理",1,"基金經理人操作的是眾多受益人的共同資產，全權委託投資經理人服務的則是特定客戶，兩者同時在手很容易出現搶單、對作或不公平分配交易的利益衝突，因此原則上禁止相互兼任，僅在全權委託投資業務的客戶為專業投資機構、具備自我保護能力時才例外開放。(C) 把條件講反，在客戶非專業投資機構時反而說得兼任，敘述錯誤。(A) 他業兼營投信業務者，其內部稽核得由他業已登錄的內部稽核兼任；(B) 內部稽核不得辦理登錄範圍以外的業務，以維持稽核獨立性；(D) 研究分析與買賣執行須職能分離，三者均屬正確。","hard",[23,27,31,34,38,41],{"id":24,"question":25,"qno":26},"sitca_law-114-3-031","依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？",31,{"id":28,"question":29,"qno":30},"sitca_law-115-1-025","下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述，何者錯誤？",25,{"id":32,"question":33,"qno":30},"sitca_law-115-1-029","募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略；丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶",{"id":35,"question":36,"qno":37},"sitca_law-115-1-030","證券投資信託事業之業務人員，若經投資型保險商品業務員測驗合格，並經證券投資信託及顧問法規測驗合格，得從事下列何種業務？",30,{"id":39,"question":40,"qno":26},"sitca_law-115-1-031","為避免利益衝突，投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本人外，尚包括何人？",{"id":42,"question":43,"qno":44},"sitca_law-115-1-033","證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項，係向何機關登錄？",33,1785904153838]