證券商管理規則114 年第 3 次 · No.16

證券商應於何時加入證券商業同業公會?

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正確答案:(A) 開業前

依證券交易法規定,證券商非加入證券商業同業公會,不得開業,故應於開業前完成入會,(A)正確。此係先入會、後營業之先決要件,目的在使證券商於營業之初即受同業公會之自律規範與紀律約束,並便於主管機關透過公會進行事前管理。(B)十日內、(C)二十日內、(D)一個月內等敘述均以「開業後」始行入會為前提,與強制先行入會之規定牴觸,故皆錯誤。應與其他行業「開業後一定期間內申報或登記」之規定區別,證券商採事前強制入會制,此為其加入公會制度之核心特徵,亦與下一相關題目之強制入會精神一致。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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