證券商管理規則115 年第 2 次 · No.39

下列關於推介股票何者錯誤?

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正確答案:(D) 券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票

證券商推介客戶買賣有價證券時,必須避免藉推介替自己的部位或承銷商品解套,因此規範明定:證券商包銷而尚未處理完竣的股票不得作為推介標的,(D)的說法與規定完全相反,即為錯誤的敘述。(A)兼營自營或承銷業務者必須維持推介業務的獨立性,避免研究、承銷與自營之間的資訊相互流用;(B)證券商應訂定防範利益衝突的內部控制制度,並落實部門間的資訊隔離;(C)正在進行安定操作的股票價格受人為支撐,同樣禁止列為推介標的。這三項都是現行規定的正確描述。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》115 年第 2 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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