票券及證券業務查核第 47 期 · No.42
辦理債券交易業務時，對客戶以現金給付之交割價款達新臺幣多少元以上者，應查驗確認投資人身分，並留存交易紀錄憑證？
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(A) 50 萬元
為防制洗錢,客戶以「現金」給付債券交割價款達新臺幣 50 萬元以上,就須查驗確認投資人身分並留存交易紀錄憑證,(A) 正確。50 萬元是洗錢防制上大額通貨交易的共同門檻,債券交易的現金交割也適用。(B)(C)(D) 的 100 萬、150 萬、200 萬都高於法定標準,若照那些金額執行會漏掉應申報確認的交易。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準