有關證券商與發行公司議定之包銷報酬或代銷手續費，分別不得超過包銷有價證券總金額與代銷有價證券總金額之多少百分比？

Question

有關證券商與發行公司議定之包銷報酬或代銷手續費，分別不得超過包銷有價證券總金額與代銷有價證券總金額之多少百分比？
(A) 10%；10%
(B) 5%；5%
(C) 5%；10%
(D) 10%；5%

Accepted Answer

正確答案:(D) 10%；5%。包銷風險較高——賣不完的部分承銷商要自己吃下,所以報酬上限較高,不得超過包銷總金額的 10%;代銷只是代為銷售、賣不完退還發行人,風險低,手續費上限僅 5%,(D) 正確。(A)(B) 把兩者上限設成相同,(C) 則把高低順序弄反,記口訣「包十代五」即可。

Answer

(A) 10%；10%

Answer

(B) 5%；5%

Answer

(C) 5%；10%

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