期貨顧問與期貨經理事業115 年第 1 次 · No.32
有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議,核心要求在分析的獨立性與部門間資訊隔離。(C)稱得以其他業務部門之資訊或意見為分析基礎及根據,恰與獨立性要求相反,故錯誤而入選。(A)應作成交易分析報告並載明分析基礎及根據,以備查考與究責、(B)分析意見、建議及相關資訊於提供予委任人之前,不得提供或傳遞予其他業務部門,以防內部人員搶先交易、(D)交易分析報告之副本及紀錄得以電子媒體形式保存,皆為正確規定。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準