證券商管理規則115 年第 2 次 · No.39

下列關於推介股票何者錯誤?

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正確答案:(D) 券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票

(D)錯,故為本題答案。證券商推介客戶買賣有價證券,最忌把自家存貨倒給客戶:包銷而尚未處理完竣的股票仍留在券商手上,推介等於利用客戶去消化自身部位,屬典型利益衝突,依規定不得作為推介標的。(A)對,兼營自營或承銷業務者,推介必須與自營、承銷部門維持獨立,避免資訊互通與搭便車;(B)對,券商本應以內部控制制度建立防火牆與利益衝突防範機制;(C)對,正在進行安定操作的股票價格受人為支撐,推介將誤導投資人判斷,同樣列為禁止推介的標的。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》115 年第 2 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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