證券商管理規則115 年第 2 次 · No.39
下列關於推介股票何者錯誤?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
(D)錯,故為本題答案。證券商推介客戶買賣有價證券,最忌把自家存貨倒給客戶:包銷而尚未處理完竣的股票仍留在券商手上,推介等於利用客戶去消化自身部位,屬典型利益衝突,依規定不得作為推介標的。(A)對,兼營自營或承銷業務者,推介必須與自營、承銷部門維持獨立,避免資訊互通與搭便車;(B)對,券商本應以內部控制制度建立防火牆與利益衝突防範機制;(C)對,正在進行安定操作的股票價格受人為支撐,推介將誤導投資人判斷,同樣列為禁止推介的標的。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準