章節練習 · 第 6 章
有價證券買賣、集中保管與櫃檯買賣
證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務 · 共 15 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？甲、現貨…114 年第 3 次→02證券商受託買進外國有價證券，除另有規定者外，一般應如何進行保管？114 年第 3 次→03櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股？114 年第 3 次→04公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出…115 年第 1 次→05櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久…115 年第 1 次→06下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？115 年第 1 次→07已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司，國內申請股票上櫃前，需先降低持…115 年第 1 次→08櫃買中心黃金現貨交易平台，每一營業日成交價格漲跌幅限制為何？115 年第 1 次→09融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？115 年第 1 次→10對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？115 年第 2 次→11下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件？115 年第 2 次→12轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增…115 年第 2 次→13外國發行人申請普通股股票第一上櫃者，關於最近期經會計師查核簽證或核閱之淨值須達多少？115 年第 2 次→14櫃買中心黃金現貨交易平台，造市商每營業日交易時間內，須就其造市之黃金現貨為買進及賣出…115 年第 2 次→15下列何者申請其股票為櫃檯買賣，需取得金管會同意函？115 年第 2 次→