基本法令及行政規章第 49 期 · No.39
銀行對理財專員之內部稽核，應強化查核篩選原則及頻率，並將下列何者納為專案查核或加強查核項目？A.財富管理業務或交易量異常大幅增加之分行 B.內部控制缺失偏多之單位 C.有異常交易之理財專員D.理財專員之查核機制 E.員工行為準則遵循情形
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正確答案:(D) ABCDE
理專內部稽核應強化篩選原則與頻率,將財管業務或交易量異常大增分行、內控缺失偏多單位、有異常交易之理專、理專查核機制、員工行為準則遵循情形全數納為專案或加強查核項目,以全面防弊,故ABCDE皆應納入。
內容更新:2026-07-07 · 答案以官方公布解答為準