金融機構的功能與規範第 47 屆 · No.1

根據證券投資管理規則,證券投資顧問事業不得有下列何者行為?

看正解與 AI 白話詳解

正確答案:(A) 代理委任人從事有價證券投資行為

依證券投資顧問相關管理規範,投顧事業的業務限於提供證券投資分析與建議,法規禁止其 (A) 代理委任人實際從事有價證券的投資買賣、代客操作下單,以避免球員兼裁判、衍生利益衝突與挪用風險,故 (A) 為不得為之行為,為正解。(B) 接受客戶全權委託投資(代客操作)是經核准的合法業務,(C) 發行證券投資出版品、(D) 舉辦投資講習更是投顧的本業。要點在於區分「提供建議」與「代客實際買賣」:前者可為、後者受限,這是投顧業務界線的核心考點。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人台灣金融研訓院(金研院,TABF)公布之《理財規劃人員專業能力測驗——理財工具》第 47 屆官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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