金融機構的功能與規範第 47 屆 · No.1
根據證券投資管理規則,證券投資顧問事業不得有下列何者行為?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(A) 代理委任人從事有價證券投資行為
依證券投資顧問相關管理規範,投顧事業的業務限於提供證券投資分析與建議,法規禁止其 (A) 代理委任人實際從事有價證券的投資買賣、代客操作下單,以避免球員兼裁判、衍生利益衝突與挪用風險,故 (A) 為不得為之行為,為正解。(B) 接受客戶全權委託投資(代客操作)是經核准的合法業務,(C) 發行證券投資出版品、(D) 舉辦投資講習更是投顧的本業。要點在於區分「提供建議」與「代客實際買賣」:前者可為、後者受限,這是投顧業務界線的核心考點。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準