本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分？

證券商跨業兼營期貨,須符合一定期間內未受特定處分的消極資格要件,以確保經營紀律。本題規定原則上最近「三個月」內未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分,期間相對較短,反映警告屬較輕微處分,故以近三個月為觀察窗口即可,(D)正確。(A)二年、(B)半年、(C)一年都把觀察期間拉得過長,與法定門檻不符。考生須將此警告處分的三個月要件,與停業、撤銷許可等較重處分所對應的較長期間或其他條件區分清楚,避免張冠李戴,故正解為(D)。