章節練習 · 第 4 章
期貨業與期貨商(設置標準/管理規則)
期貨商業務員資格測驗——期貨交易法規 · 共 35 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者為不正確？114 年第 3 次→02下列何者不正確？115 年第 2 次→03關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？114 年第 3 次→04期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報之事項不包括下列何者？114 年第 3 次→05期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？115 年第 2 次→06期貨商從事期貨交易，以下何者不正確？114 年第 3 次→07有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定，下列敘述何者錯誤？115 年第 2 次→08期貨商受託從事期貨交易，下列敘述何者不正確？114 年第 3 次→09外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者，下列敘述何者正確？114 年第 3 次→10關於期貨商報表之規定，下列何者不正確？114 年第 3 次→11下列有關期貨商之管理規範，何者不是由主管機關訂定？114 年第 3 次→12期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時，應如何處理？115 年第 1 次→13期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：115 年第 1 次→14關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？甲.期貨商得於申請設置許可時，同…115 年第 1 次→15依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？115 年第 1 次→16本國金融機構申請兼營期貨業務：115 年第 1 次→17關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應…115 年第 1 次→18本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法…115 年第 1 次→19期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人…115 年第 2 次→20依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，得為下列何種行為？115 年第 1 次→21依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？115 年第 1 次→22期貨商之下列何項資金運用，不符期貨商管理規則之規定？115 年第 1 次→23期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務，…115 年第 1 次→24期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？115 年第 2 次→25本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處…115 年第 2 次→26下列何者非為期貨商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因？115 年第 2 次→27期貨商自行買賣之執行程序與同種類期貨交易之受託買賣，其順序係：115 年第 2 次→28關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？115 年第 2 次→29有關期貨商董事長兼任總經理之規定，下列敘述何者錯誤？115 年第 2 次→30關於期貨商設置分支機構之規定，下列何者正確？115 年第 2 次→31期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加多少？115 年第 2 次→32期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時，其委託方式之敘述，下列何者有誤？115 年第 2 次→33下列期貨商之相關敘述，何者錯誤？115 年第 2 次→34下列何者得申請兼營槓桿交易商？115 年第 2 次→35有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定，下列何者正確？115 年第 2 次→