證券商管理規則114 年第 3 次 · No.18

證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣?

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正確答案:(B) 2 小時

為避免利益衝突與搶先交易,依證券商經營證券投資顧問業務之相關規範,券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後,於市場交易時間開始(B)2小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得買賣研究報告所建議之標的,確保客戶有優先依報告進場的機會,而非讓自營部位先行卡位。(A)1小時、(C)3小時、(D)4小時均非規定之限制時段。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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