章節練習 · 第 5 章
證券商管理規則
證券商業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務 · 共 14 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦理？114 年第 3 次→02券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時，應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許…114 年第 3 次→03證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？114 年第 3 次→04證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內，除金管會另有規…114 年第 3 次→05證券商經取得委託人同意後，由委託人透過載有 4G 以上門號 SIM 卡之行動裝置，經…114 年第 3 次→06下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？115 年第 1 次→07證券商辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？115 年第 1 次→08證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？115 年第 1 次→09證券商簡易分支機構得辦理之營業項目，以下何者正確？115 年第 1 次→10依據證券商提供數位服務作業指引，「數位體驗專區」之定義為何？115 年第 1 次→11證券商為客戶線上開戶作業，經確定其身分為本人及留存相關證明文件外，且依規定確認身分後…115 年第 1 次→12新設置之證券商，開始營業屆滿多久方得申請設置簡易分支機構？115 年第 1 次→13證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始…115 年第 1 次→14櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案…115 年第 1 次→