下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？

風險管理屬於須維持獨立性的內部控制職能，若由承作業務的人員兼任風控，等同球員兼裁判，將使風險控管失去客觀監督效果，因此規定風險管理人員應專責專任，不得辦理登記範圍以外之業務，亦不得由其他業務人員兼辦，故 (C) 正確。相對地，(A) 辦理結算交割、(B) 集保業務、(D) 代理股務作業人員，在符合作業規範並確保品質的前提下，尚有一定的調度或兼辦彈性，限制不如風控嚴格。此題考點在辨識哪一類人員因獨立性要求最高而受限最嚴，答案即風險管理人員，宜連同專任與獨立性的內控觀念一併記憶。