全權委託投資業務114 年第 3 次 · No.15

針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資之投資檢討,應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討?

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正確答案:(C) 每月

依投信投顧公會全權委託投資業務操作辦法,對非專業投資機構之客戶,受任人應每月至少一次檢討各全權委託投資帳戶之投資決策過程、內容及績效,並由各帳戶之投資經理人作成投資檢討報告,藉按月檢討落實內部監督與績效課責,並供事後查核決策軌跡是否符合客戶投資方針,故選(C)。此為最低頻率之要求,受任人得更頻繁檢討但不得放寬,(A)每週、(B)每二週均非規定之頻率;(D)每季則低於法定最低檢討頻率,無從及時反映帳戶損益變化。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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