全權委託投資業務114 年第 3 次 · No.15
針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資之投資檢討,應由受任人每隔多少時間至少一次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 每月
依投信投顧公會全權委託投資業務操作辦法,對非專業投資機構之客戶,受任人應每月至少一次檢討各全權委託投資帳戶之投資決策過程、內容及績效,並由各帳戶之投資經理人作成投資檢討報告,藉按月檢討落實內部監督與績效課責,並供事後查核決策軌跡是否符合客戶投資方針,故選(C)。此為最低頻率之要求,受任人得更頻繁檢討但不得放寬,(A)每週、(B)每二週均非規定之頻率;(D)每季則低於法定最低檢討頻率,無從及時反映帳戶損益變化。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準