財富管理業務查核第 47 期 · No.37
銀行辦理財富管理業務時，有關法令之遵循，下列敘述何者錯誤？
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(A) 法令遵循責任應由作業部門擔任
法令遵循必須由獨立的法遵單位負責,若交給作業部門就是「球員兼裁判」,失去監督制衡功能,所以 (A) 的敘述錯誤。(B) 法遵單位須有向管理階層單獨呈報的管道,才能不受業務壓力干擾;(C) 高階管理階層支持有助查核落實;(D) 銷售、顧問功能與遵循功能相互獨立,都是正確的法遵架構原則。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準