財富管理業務查核第 47 期 · No.40
有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售，下列程序何者非屬之？
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(B) 業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考
對商品所知有限的客戶,重點在「加強保護與監督」:由他人陪同協助瞭解 (A)、直屬主管在旁 (D)、交易須經主管覆核同意 (C),都是為了確認客戶真的懂才成交。(B) 提供類似商品收益率只是一般銷售參考資訊,與保護弱勢客戶的特別程序無關,甚至可能誘導購買,故非屬之,(B) 為正確答案。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準