證券投資信託基金管理114 年第 3 次 · No.24

依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?

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正確答案:(B) 應由客戶將資產信託移轉予保管機構

依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,全權委託採委任方式經營時,客戶資產須與業者財產分離:應由客戶自行與全權委託保管機構簽約,將資產交付或信託移轉予該保管機構保管,投信投顧僅有投資決策與下單權,不得經手客戶資產,故(B)正確。(A)由業者去委託保管機構,資產仍在業者掌控下;(C)(D)由客戶直接把資產交給投信或投顧,更是徹底違反保管分離原則。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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