證券投資信託基金管理115 年第 1 次 · No.9

證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得為下列何種行為?

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正確答案:(D) 選項(A)(B)(C)皆不得為之

依證券投資信託及顧問法與證券投資信託事業管理規則所定之禁止行為,投信事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,(A)不得以職務上所知悉之消息洩漏予他人、(B)不得為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為、(C)於運用基金買賣有價證券及其相關商品時,亦不得收取證券商退還之手續費或其他利益,以杜絕利益衝突與圖利個人。三者皆在禁止之列,故正解(D);只選其中任一項均不完整。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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