證券投資信託基金管理115 年第 1 次 · No.10
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 選項(A)(B)(C)皆是
依證券投資信託及顧問法對違法事業之行政監理規定,投信事業違反該法或依該法所發布之命令者,主管機關除依法處罰外,並得視情節之輕重為下列處分:(A)警告、(B)命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務、(C)對公司或分支機構之全部或一部業務為六個月以內之停業,另得對營業許可為附條件之限制等。三者皆屬可採手段,故正解(D);只選單一處分,均漏列其他法定選項。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準