證券投資信託基金管理115 年第 1 次 · No.10
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 選項(A)(B)(C)皆是
投信事業違反證券投資信託及顧問法或其命令者,主管機關除依法處罰外,並得視情節輕重予以警告、命令解除董監或經理人職務、六個月以下停業等處分,(A)(B)(C) 皆屬可採手段,故正解 (D)。只選單一處分均漏列其他法定選項。
內容更新:2026-07-10 · 答案以官方公布解答為準