證券投資信託基金管理115 年第 1 次 · No.10

證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?

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正確答案:(D) 選項(A)(B)(C)皆是

依證券投資信託及顧問法對違法事業之行政監理規定,投信事業違反該法或依該法所發布之命令者,主管機關除依法處罰外,並得視情節之輕重為下列處分:(A)警告、(B)命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務、(C)對公司或分支機構之全部或一部業務為六個月以內之停業,另得對營業許可為附條件之限制等。三者皆屬可採手段,故正解(D);只選單一處分,均漏列其他法定選項。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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