有價證券之募集與發行115 年第 1 次 · No.4

上市公司發行轉換公司債,其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換,以下敘述何者正確?

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正確答案:(A) 股東常會及股東臨時會之停止過戶期間得請求轉換,但不得辦理股東名簿記載之變更

依發行人募集與發行有價證券處理準則對轉換辦法之規範,股東常會及股東臨時會之停止過戶期間,轉換公司債持有人「得」請求轉換,但該期間公司不得辦理股東名簿記載之變更,其股東登記須俟停止過戶期間屆滿後始得辦理,故(A)正確。停止過戶的目的僅在凍結股東名簿以確定開會基準日之股東,並不禁止轉換權的行使。(B)(D)誤以為停止過戶期間連轉換請求都被禁止;(C)則誤認該期間仍得辦理名簿變更,與「停止過戶」的定義本身自相矛盾。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《證券商高級業務員資格測驗——證券交易相關法規與實務》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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