全權委託投資業務114 年第 3 次 · No.25

投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介

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正確答案:(D) 甲、乙、丙皆須分離

投信事業之股東或關係企業為證券商者,兩者業務間存在明顯利益衝突,基於利益衝突防範與資訊隔離(防火牆)之要求,證券自營商之投資決策人員(甲)、證券承銷商所承銷有價證券之定價決策相關資訊(乙)、證券經紀商為客戶所為之推介(丙),均須與全權委託投資業務分離,以免客戶資產淪為自營部位出貨、承銷案件銷化或推介護盤之工具,故選(D)。應分離之範圍兼及人員、資訊與推介行為三個面向,(A)(B)(C)均各漏列其中應分離之項目。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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