公會自律規範與廣告行為規範第 114-3 屆 · No.42

自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？甲.客戶之投資知識與經驗；乙.客戶之財務狀況；丙.客戶之風險承受程度

看正解與 AI 白話詳解

正確答案:(D) 甲、乙、丙皆應考慮

依公會自動化投資顧問服務(Robo-Advisor)作業要點,瞭解客戶作業應評估客戶之投資知識與經驗、財務狀況及風險承受程度,三項缺一不可,故(D)正確,(A)(B)(C)均遺漏應評估之項目。

內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準

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