公會自律規範與廣告行為規範114 年第 3 次 · No.46
下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 除籍
依投信投顧公會章程及會員自律公約,公會對違反法令或自律規範之會員,得視情節輕重為警告、(C)命其限期改善、(B)課予違約金、(A)停止其應享有部分或全部權益之停權等處置,情節重大者並得函報主管機關依法處理,此等手段旨在督促改善而非終結其營業。惟投信投顧事業採強制入會制,非加入公會不得開業,會員資格之得喪繫於主管機關之特許,公會自不得逕以「除籍」剝奪會員資格而變相使其停業,故(D)非公會得為之處置,為本題答案。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準