公會自律規範與廣告行為規範114 年第 3 次 · No.46

下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?

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正確答案:(D) 除籍

依投信投顧公會章程及會員自律公約,公會對違反法令或自律規範之會員,得視情節輕重為警告、(C)命其限期改善、(B)課予違約金、(A)停止其應享有部分或全部權益之停權等處置,情節重大者並得函報主管機關依法處理,此等手段旨在督促改善而非終結其營業。惟投信投顧事業採強制入會制,非加入公會不得開業,會員資格之得喪繫於主管機關之特許,公會自不得逕以「除籍」剝奪會員資格而變相使其停業,故(D)非公會得為之處置,為本題答案。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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