章節練習 · 第 9 章
公會自律規範與廣告行為規範
投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範) · 共 16 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01下列有關投顧事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述，何者為合法行為？第 114-3 屆→02下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務時，應注意之禁止行為…第 114-3 屆→03自動化投資顧問服務之瞭解客戶作業，應評估之項目包括下列哪一項？甲.客戶之投資知識與經…第 114-3 屆→04下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？第 114-3 屆→05證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務，以下何者為應告知客戶之注意事項？甲.客戶於使…第 114-3 屆→06依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投顧事業有聲媒…第 114-3 屆→07下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為？第 115-1 屆→08投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？第 115-1 屆→09若甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算…第 115-1 屆→10投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介…第 115-1 屆→11甲公司於本國募集投資於海外之信託基金，於公開說明會進行推介建議時，可以下列何者方式宣…第 115-1 屆→12下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務？ 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商；…第 115-1 屆→13銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非…第 115-1 屆→14下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約？第 115-1 屆→15投信事業對於平面廣告應標示警語，下列何者非警語應注意之表示方式？第 115-1 屆→16依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 10 條規定，該同業公會之會…第 115-1 屆→