公會自律規範與廣告行為規範115 年第 1 次 · No.43
下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務? 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商;乙.兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 甲與乙均可提供
依投信投顧公會自動化投資顧問服務作業要點,得以自動化工具提供證券投資顧問服務者,係經營或兼營證券投資顧問業務之事業,判準在於是否具備投顧業務之許可,而非其本業別為何。兼營證券投資顧問業務之證券經紀商(甲)與兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業(乙),既均已取得投顧業務資格,自均得提供,故(C)正確。自動化工具僅係服務之提供方式,不生擴張或限縮業務範圍之效果,(A)(B)(D)均不當限縮得提供該服務之主體範圍。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準