公會自律規範與廣告行為規範114 年第 3 次 · No.47
證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲.客戶於使用前應詳閱服務內容或其他相關公開揭露資訊;乙.客戶應認知投資工具有其內在限制與現實情況存在潛在落差
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 甲、乙皆是
依投信投顧公會自動化投資顧問服務作業要點,業者應告知客戶之注意事項包括:客戶於使用前應詳閱服務內容說明或其他相關公開揭露資訊(甲),以及客戶應認知該投資工具有其內在限制,演算法所依據之假設與現實情況間存在潛在落差(乙),以免客戶誤認演算法建議必然正確或保證獲利。蓋自動化投顧仍屬顧問服務,投資決策之盈虧仍歸客戶自負,故須事前揭露工具之侷限。兩者皆屬應告知事項,故(C)正確;(A)(B)各僅列其一,(D)則與規定不符。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準