公會自律規範與廣告行為規範115 年第 1 次 · No.47
下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 經核准募集前受理客戶預約認購基金
(C)違反:依投信投顧公會會員自律公約,基金未經主管機關核准或申報生效募集前,不得為募集之宣傳或受理客戶預約認購,搶先受理預約形同對尚未合法存在之商品招攬,牴觸公約。(A)對委任人委任事項列管保密,係公約明定之保密義務;(D)舉辦說明會不對同業之業績為攻訐,屬公平競爭之要求,二者皆為應遵守事項;(B)投顧受僱人本於研究分析向委任人推介建議特定股票,屬合法之業務行為。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準