公會自律規範與廣告行為規範第 115-1 屆 · No.47
下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 經核准募集前受理客戶預約認購基金
(C) 違反:基金未經主管機關核准募集前,不得受理客戶預約認購或為募集之宣傳,搶先受理預約即牴觸會員自律公約。(A) 保密義務、(D) 不攻訐同業皆為公約明定應遵守事項;(B) 投顧受僱人對委任人推介特定股票屬合法業務行為。
內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準
正確答案:(C) 經核准募集前受理客戶預約認購基金
(C) 違反:基金未經主管機關核准募集前,不得受理客戶預約認購或為募集之宣傳,搶先受理預約即牴觸會員自律公約。(A) 保密義務、(D) 不攻訐同業皆為公約明定應遵守事項;(B) 投顧受僱人對委任人推介特定股票屬合法業務行為。
內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準