公會自律規範與廣告行為規範115 年第 1 次 · No.47

下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?

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正確答案:(C) 經核准募集前受理客戶預約認購基金

(C)違反:依投信投顧公會會員自律公約,基金未經主管機關核准或申報生效募集前,不得為募集之宣傳或受理客戶預約認購,搶先受理預約形同對尚未合法存在之商品招攬,牴觸公約。(A)對委任人委任事項列管保密,係公約明定之保密義務;(D)舉辦說明會不對同業之業績為攻訐,屬公平競爭之要求,二者皆為應遵守事項;(B)投顧受僱人本於研究分析向委任人推介建議特定股票,屬合法之業務行為。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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