公會自律規範與廣告行為規範115 年第 1 次 · No.49
依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 10 條規定,該同業公會之會員應要求其負責人與受僱人簽訂下列何種文件,聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(A) 內部道德條款
(A)對:依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10條,會員應要求其負責人與受僱人簽訂「內部道德條款」,聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定,藉書面承諾將法令義務內化為個人責任,以防範利益衝突、內線交易與不當個人交易,並作為公司事後查核與課責之依據。(B)競業禁止條款係規範離職後之競業行為,(C)對賭協議與(D)自負盈虧條款則涉損益分擔之約定,均非公約所定應簽訂之文件。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準