公會自律規範與廣告行為規範115 年第 1 次 · No.49

依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第 10 條規定,該同業公會之會員應要求其負責人與受僱人簽訂下列何種文件,聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定?

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正確答案:(A) 內部道德條款

(A)對:依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10條,會員應要求其負責人與受僱人簽訂「內部道德條款」,聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定,藉書面承諾將法令義務內化為個人責任,以防範利益衝突、內線交易與不當個人交易,並作為公司事後查核與課責之依據。(B)競業禁止條款係規範離職後之競業行為,(C)對賭協議與(D)自負盈虧條款則涉損益分擔之約定,均非公約所定應簽訂之文件。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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