證券投資顧問事業負責人與業務人員管理第 115-1 屆 · No.22
投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 證券投資顧問事業
依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則,業務人員(含經理人)執行業務所為之行為,視為該事業授權範圍內之行為,責任歸屬於(D)證券投資顧問事業。(A)(C)分別為主管機關與自律組織,(B)經理人個人,均非法定之授權歸屬對象。
內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準