證券投資顧問事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.22
投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 證券投資顧問事業
依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則,投顧事業之業務人員(含經理人)接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議等執行業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為,由事業對客戶負責,俾免事業以「係員工個人行為」為由卸責;業務人員並應辦理登錄,未經登錄不得執行業務,故選(D)。(A)金管會為主管機關、(C)投信投顧公會為自律組織,分別行使監理與自律職能,均非授權主體;(B)行為責任亦非歸屬於經理人個人。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準