證券投資顧問事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.22

投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?

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正確答案:(D) 證券投資顧問事業

依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則,投顧事業之業務人員(含經理人)接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議等執行業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為,由事業對客戶負責,俾免事業以「係員工個人行為」為由卸責;業務人員並應辦理登錄,未經登錄不得執行業務,故選(D)。(A)金管會為主管機關、(C)投信投顧公會為自律組織,分別行使監理與自律職能,均非授權主體;(B)行為責任亦非歸屬於經理人個人。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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