證券投資顧問事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.38
下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 依法令規定,代客戶查詢委任事項
依法令規定代客戶查詢委任事項,屬投顧事業提供服務之正當範圍,故(D)符合規定。(A)保管客戶之印鑑與存摺,易生挪用客戶資產之風險;(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務,使不具資格者得規避監理;(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定,將使顧問立場與客戶利益混同、變相保證獲利,三者均為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則明定之禁止行為。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準