證券投資顧問事業負責人與業務人員管理第 115-1 屆 · No.38
下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 依法令規定,代客戶查詢委任事項
依法令規定代客戶查詢委任事項屬正當之服務範圍,(D)符合規定。(A)保管客戶印鑑或存摺、(B)同意他人以本事業名義執行業務(靠行)、(C)與客戶為投資收益共享或損失分擔之約定,均為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則明定之禁止行為。
內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準
正確答案:(D) 依法令規定,代客戶查詢委任事項
依法令規定代客戶查詢委任事項屬正當之服務範圍,(D)符合規定。(A)保管客戶印鑑或存摺、(B)同意他人以本事業名義執行業務(靠行)、(C)與客戶為投資收益共享或損失分擔之約定,均為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則明定之禁止行為。
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