證券投資顧問事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.38

下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?

看正解與 AI 白話詳解

正確答案:(D) 依法令規定,代客戶查詢委任事項

依法令規定代客戶查詢委任事項,屬投顧事業提供服務之正當範圍,故(D)符合規定。(A)保管客戶之印鑑與存摺,易生挪用客戶資產之風險;(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務,使不具資格者得規避監理;(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定,將使顧問立場與客戶利益混同、變相保證獲利,三者均為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則明定之禁止行為。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

§

同章相關題

→ 看完整「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理」章節題庫