證券投資信託事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.25

下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述,何者錯誤?

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正確答案:(C) 辦理研究分析人員不得與投資決策之業務人員相互兼任

依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定職務分離規範,(A)總經理不得兼任證券投資信託基金經理人、(B)辦理投資決策之人員不得與辦理買賣執行之業務人員相互兼任,均屬正確,其核心在使「決策」與「執行」相互牽制。至於辦理研究分析之人員與投資決策人員,因研究分析本即投資決策之前置作業,規則並未禁止其相互兼任,故(C)敘述錯誤,為本題答案,(D)亦因而不可選。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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