證券投資信託事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.25
下列有關投信事業公司內職務兼任限制之敘述,何者錯誤?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(C) 辦理研究分析人員不得與投資決策之業務人員相互兼任
依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定職務分離規範,(A)總經理不得兼任證券投資信託基金經理人、(B)辦理投資決策之人員不得與辦理買賣執行之業務人員相互兼任,均屬正確,其核心在使「決策」與「執行」相互牽制。至於辦理研究分析之人員與投資決策人員,因研究分析本即投資決策之前置作業,規則並未禁止其相互兼任,故(C)敘述錯誤,為本題答案,(D)亦因而不可選。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準