證券投資信託事業負責人與業務人員管理第 115-1 屆 · No.29
募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易範圍應以所經理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略；丁.內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶
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正確答案:(A) 甲、乙、丙、丁
基金投資決策人員與全權委託投資決策人員原則禁止互兼,例外須同時符合:全委客戶為專業投資機構、投資範圍以所經理基金主要標的及地區為限、策略同屬主動式或被動式、內控已訂防範利益衝突原則確保公平對待客戶,四要件缺一不可,(A)正確,(B)(C)(D)均漏列要件。
內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準