證券投資信託事業負責人與業務人員管理115 年第 1 次 · No.31
為避免利益衝突,投信基金經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起,至證券投資信託基金不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性商品時止,不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。限制範圍除基金經理人本人外,尚包括何人?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 以上均包括
依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,基金經理人自事業決定運用基金從事某公司股票及具股權性質衍生性商品交易時起,至基金不再持有為止,不得從事該等交易;其限制範圍除本人外,並及於配偶、未成年子女及利用他人名義持有者,以免藉配偶、子女或人頭迂迴規避,故(A)基金經理人太太、(B)讀小學之未成年子女、(C)人頭戶均包括在內,(D)正確。此為防範利益衝突與跟單套利之設計。
內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準