全權委託投資業務115 年第 2 次 · No.18

某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效。

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正確答案:(B) 2 年

經營全權委託投資業務的許可,是針對實際營運而核發,不是可以無限期擱置的牌照。事業取得許可後若遲遲未與任何客戶簽訂全權委託投資契約,代表當初申請時所具備的人員、制度與作業能量並未實際運作,主管機關的審查基礎已經落空,因此規定自許可之日起二年內未與客戶簽訂全權委託投資契約者,其許可失其效力,(B) 正確。(A) 一年過短,不足以反映招攬客戶所需的準備期;(C) 三年、(D) 五年則讓許可長期閒置,還可能被拿來作為招攬時的信用宣傳,與許可制的管理目的不符。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 2 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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