保管銀行業務第 62 期 · No.69
證券投資顧問事業運用全權委託投資資產從事證券投資,若逾越與委任人間簽訂之全權委託契約所限制範圍者,除經客戶出具同意交割之書面並經全權委託保管機構審核符合相關法令外,應由下列何者負履行責任?
看正解與 AI 白話詳解
正確答案:(D) 證券投資顧問事業
投顧運用全權委託資產逾越契約限制範圍,除客戶書面同意交割並經保管機構審核合法外,應由「證券投資顧問事業」自負履行(交割)責任,故(4)對。(1)保管機構、(2)公會、(3)受託券商均不因投顧越權而負最終履行責任。
內容更新:2026-07-07 · 答案以官方公布解答為準