證券投資信託及顧問法114 年第 3 次 · No.6

下列證券投資信託公司之內部人,何者需負忠實義務之責任?甲.基金經理人;乙.公司業務部協理;丙.經手申購業務之人員

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正確答案:(D) 甲、乙、丙皆是

證券投資信託及顧問法第7條規定,投信事業及其負責人、業務人員與其他受僱人,應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定,以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務;至於「不得圖謀自己或第三人利益」的具體禁止行為,則規定在依該法授權訂定的管理規則中。該義務範圍以「是否為事業處理業務之人」為斷,不以職稱或有無直接管理基金為限:基金經理人(甲)、業務部協理(乙)、經手申購業務之人員(丙)均屬負責人、業務人員或受僱人,皆負忠實義務,故選(D);(A)(B)(C)均漏列其中一類人員。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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