章節練習 · 第 1 章
證券投資信託及顧問法
投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範) · 共 16 題。點任一題看正解與 AI 白話詳解。
01對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准…114 年第 3 次→02下列證券投資信託公司之內部人，何者需負忠實義務之責任？甲.基金經理人；乙.公司業務部…114 年第 3 次→03證券投資信託基金之來源不包含以下何者？114 年第 3 次→04下列敘述何者正確？114 年第 3 次→05若甲證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產，下列何者應為基金受益人之權益向其追…114 年第 3 次→06投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或…114 年第 3 次→07下列有關投信基金保管之敘述，何者有誤？115 年第 1 次→08有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取…115 年第 1 次→09網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務…115 年第 1 次→10某投信基金經理人利用職務所獲知之資訊，在所經理之台股基金買進特定股票前，先透過人頭帳…115 年第 1 次→11有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？115 年第 1 次→12下列何者得擔任投信基金保管機構？115 年第 2 次→13下列何者正確？115 年第 2 次→14有關投信事業私募投信基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對…115 年第 2 次→15網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後，始知有違反規定者，應依下列機關通知之期限內…115 年第 2 次→16有關證券投資信託及顧問法第 105 條之 1 之特別背信罪，下列敘述何者有誤？115 年第 2 次→