證券投資信託及顧問法115 年第 1 次 · No.46

有關投信事業、投顧事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?

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正確答案:(C) 採強制入會,且同業公會非有正當理由不得拒絕

(C)對:證券投資信託及顧問法第84條規定,投信、投顧事業非加入同業公會不得開業,屬強制入會;且同業公會非有正當理由,不得拒絕其加入或就其加入附加不當之條件,以免自律組織藉入會審查形成市場准入障礙。(A)(B)均誤為自由入會,與「非加入不得開業」之強制設計不符;(D)雖指出強制入會,惟誤認公會得逕以不符資格拒絕,實則須有正當理由,事業之適格性係由主管機關於許可時把關。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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