證券投資顧問事業設置與管理第 114-3 屆 · No.38

有關投顧事業之申請設立,依目前法律規範作業程序下列何者為正確?甲.分為二階段申請程序;乙.申請許可後一個月內應即加入投信投顧公會;丙.第二階段為申請核發營業執照

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正確答案:(B) 甲、丙

投顧事業設立採二階段程序:先向金管會申請許可(甲),辦妥公司登記後再申請核發營業執照(丙),故(B)正確。加入投信投顧公會之時點為開業前,並非申請許可後一個月內,乙錯誤,(A)(C)(D)因含乙而不可選。

內容更新:2026-07-16 · 答案以官方公布解答為準

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