證券投資顧問事業設置與管理115 年第 2 次 · No.34

信託業兼營投顧業務加入同業公會之規範,下列敘述何者正確? 甲.屬於強制性規範;乙.可自願性加入公會;丙.得於開業後一個月內加入;丁.於申請營業執照即應加入公會;戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會

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正確答案:(B) 甲、戊

同業公會採強制入會制,法令明定證券投資信託事業與證券投資顧問事業非加入同業公會不得開業,信託業兼營投顧業務同樣受此拘束,並非可自由選擇,故甲正確而乙錯誤。至於時點,應在開辦兼營該項業務前完成入會,公會才能自業務開辦的第一天起,就把該機構與其業務人員納入自律規範與登錄管理,故戊正確,答案為 (B)。丙所稱開業後一個月內加入,形同容許有一段無會籍的營業空窗;丁把時點提前到申請營業執照即應加入,則忽略執照尚未核發前業務未必開辦,與實際管理需求不合。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 2 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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