證券投資顧問事業設置與管理115 年第 1 次 · No.1

下列何者為證券投顧公司不得經營之業務?

看正解與 AI 白話詳解

正確答案:(D) 受託買賣有價證券

依證券投資信託及顧問法及相關規定,投顧事業得經營證券投資顧問業務、全權委託投資業務,以及經核准之境外基金總代理、銷售(代銷)、推介顧問等業務,故(A)代銷境外基金、(B)推介顧問境外基金、(C)全權委託投資業務均屬其得經營之範圍。受託買賣有價證券涉及客戶款券之受託與交割,係證券經紀商依證券交易法特許經營之專屬業務;投顧之核心在提供分析意見與推介建議,除全權委託外並不經手客戶款券,故不得經營受託買賣,選(D)。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》115 年第 1 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

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