證券投資顧問事業設置與管理114 年第 3 次 · No.40

投顧事業應於何時加入同業公會?

看正解與 AI 白話詳解

正確答案:(B) 開業前

依證券投資信託及顧問法之強制入會規定,投信、投顧事業非加入同業公會不得開業,同業公會非有正當理由亦不得拒絕其加入,故投顧事業應於開業前完成入會,(B)正確。強制入會之設計,係使公會之自律規範得以有效拘束全體業者。(A)申請許可設立時公司尚未成立,無從入會;(C)申請核發營業執照時雖須檢附公會同意入會之證明,惟法律所設之界線係「開業」而非核照;(D)開業滿一年才加入,等同未入會即開業,已屬違法,均不可選。

內容更新:2026-07-17 · 答案以官方公布解答為準

題目來源:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(證基會,SFI)公布之《投信投顧業務員資格測驗——投信投顧相關法規(含自律規範)》114 年第 3 次官方試題,官方以 PDF 形式公布試題與解答。本站將其整理為結構化網頁並附 AI 白話詳解;答案一律以官方公布之解答為準,如發現疑義,請附本頁網址來信 support@haopass.com,我們會查證更正。 → 前往官方考試頁查證

§

同章相關題

→ 看完整「證券投資顧問事業設置與管理」章節題庫